為做好常德市產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金（以下稱“市產(chǎn)業(yè)基金”或“母基金”）及其子基金的資金托管工作，根據(jù)《常德市人民政府辦公室關(guān)于印發(fā)<常德市產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金管理辦法（試行）>的通知 》（常政辦發(fā)〔2017〕15號）、《常德市產(chǎn)業(yè)基金管理委員會印發(fā)的<常德產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金托管銀行遴選辦法>（常產(chǎn)基金發(fā)〔2019〕1號）等規(guī)定,經(jīng)研究，現(xiàn)通過公開遴選方式選擇托管銀行，現(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)公告如下：

一、托管銀行服務(wù)對象、期限

1、服務(wù)對象。母基金資金托管銀行服務(wù)對象為母基金和母基金托管(管理)機(jī)構(gòu)。子基金資金托管銀行服務(wù)對象為子基金及子基金托管機(jī)構(gòu)。

2、服務(wù)期限。母基金和子基金與資金托管銀行分期簽訂托管協(xié)議,每期服務(wù)時(shí)間與子基金存續(xù)期一致。托管協(xié)議服務(wù)期內(nèi)，如果托管銀行不能較好履行托管職責(zé)，常德市產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金委員會辦公室（以下簡稱“委員會辦公室”）可以隨時(shí)調(diào)整。

二、托管銀行主要職責(zé)

母基金和子基金無需向托管銀行支付任何托管費(fèi)用，托管銀行對于托管資金余額按照不低于銀行同期活期存款利率水平支付存款利息(具體以資金托管協(xié)議為準(zhǔn))，不收取跨行轉(zhuǎn)賬、取款等方面的手續(xù)費(fèi)，并履行以下職責(zé):

1、確保資金安全。作為第三方機(jī)構(gòu)，受托對母基金、子基金資金進(jìn)行監(jiān)管,確保資金使用符合相關(guān)規(guī)定和國家對于投資基金銀行托管有關(guān)要求，確保資金安全。

2、定時(shí)報(bào)送報(bào)告。每年7月10日、1月10日前分別向委員會辦公室、托管(管理)機(jī)構(gòu)報(bào)送半年度和年度資金收支情況,并在每個(gè)會計(jì)年度結(jié)束后1個(gè)月內(nèi)報(bào)送上一年度的《資金托管報(bào)告》。

3、監(jiān)督資金使用。母基金和子基金的資金出現(xiàn)異常情況時(shí)，及時(shí)向委員會辦公室報(bào)告。

4、其他。完成委員會辦公室及托管(管理)機(jī)構(gòu)交辦的其他工作任務(wù)。

三、托管銀行申請條件

1、申請母基金和子基金的托管銀行應(yīng)同時(shí)滿足以下條件：

(1)成立時(shí)間在五年以上，取得中國證券投資基金業(yè)協(xié)會基金托管銀行資格許可，在常德市設(shè)有分支機(jī)構(gòu)的股份制銀行;

(2)持有湖南省銀監(jiān)局核發(fā)的《金融許可證》和上一年度年檢合格的《營業(yè)執(zhí)照》;

(3)能獨(dú)立對外簽訂《托管協(xié)議》;

(4)具有良好商業(yè)信譽(yù)和財(cái)務(wù)狀況;

(5)近三年在經(jīng)營活動中以及與財(cái)政合作中無重大過失及行政主管機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)處罰的不良記錄。

2、母基金托管銀行除滿足基本條件外，還應(yīng)符合下列條件：

（1）市內(nèi)工業(yè)企業(yè)貸款在其全部貸款中占比較高；

（2）在常德市境內(nèi)存貸款比率較高。

3、子基金托管銀行除具備基本條件外，還應(yīng)符合下列條件:

(1)在常德市內(nèi)的銀行分支結(jié)構(gòu);

(2)在符合法律法規(guī)的前提下，對子基金出資;

(3)與子基金開展“投貸聯(lián)動”。

四、遴選流程

母基金和子基金資金托管銀行申報(bào)內(nèi)容為:

(一)資格條件認(rèn)定資料：

1、《金融許可證》、《營業(yè)執(zhí)照》副本復(fù)印件（蓋公章）等相關(guān)資質(zhì)材料;

2、申報(bào)單位近三年在經(jīng)營活動中以及與財(cái)政合作中無重大金融、財(cái)經(jīng)違法行為記錄的書面聲明。

3、資金托管要求的其他附件資料

（二）基金資金托管銀行遴選流程如下:

1、申報(bào)。紙質(zhì)申請報(bào)告和申請資料一式5份，并將所有申報(bào)資料掃描形成電子版，符合條件的銀行直接向我公司申報(bào)。

2、評審。申報(bào)資料提交后，我公司按程序組織評審，評審結(jié)果報(bào)委員會辦公室備案。

3、公示。評審結(jié)束后，對符合條件的資金托管銀行進(jìn)行公示。

4、入庫。公示期結(jié)束后，列入產(chǎn)業(yè)基金托管銀行庫。

五、其他事項(xiàng)

1、截止時(shí)間。申報(bào)截止時(shí)間為2020年3月27日，逾期不予受理。

2、聯(lián)系方式。聯(lián)系人：張藝川；聯(lián)系電話：0736-7133200、173******9337；聯(lián)系郵箱：272888349@qq.com；聯(lián)系地址：常德市柳葉湖旅游度假區(qū)唯一柳岸小區(qū)清科基金小鎮(zhèn)D棟。

                                    常德財(cái)鑫私募股權(quán)基金管理有限公司

                                      2020年3月19日