根據(jù)建設(shè)廉潔常德領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室《崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)定辦法》（常廉辦發(fā)[2012]4號(hào)）要求，為扎實(shí)推進(jìn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)權(quán)力運(yùn)行的廉政風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和監(jiān)控，科學(xué)合理開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)排查，特制定廉政風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)定方案。

　　一、評(píng)定對(duì)象

　　公司領(lǐng)導(dǎo)班子成員、中層骨干、項(xiàng)目經(jīng)理、風(fēng)險(xiǎn)管理員、財(cái)務(wù)管理人員、車輛調(diào)度員、物資（固定資產(chǎn)）采購(gòu)員。

　　二、評(píng)定方式

　　公司采取以定量+定性的評(píng)定方式，重點(diǎn)查找“崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制、思想道德、外部環(huán)境”等方面存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)。崗位職責(zé)主要找查崗位設(shè)置是否合理，是否存在可能引起失職瀆職的環(huán)節(jié)等；業(yè)務(wù)流程方面，重點(diǎn)查找運(yùn)行程序不規(guī)范和自由裁量幅度過(guò)大，可能造成權(quán)力異化的風(fēng)險(xiǎn)；制度機(jī)制方面，重點(diǎn)查找由于規(guī)章制度不健全、監(jiān)督制約機(jī)制不完善，可能導(dǎo)致權(quán)力失控的風(fēng)險(xiǎn)；思想道德方面，重點(diǎn)查找由于理想信念不堅(jiān)定、工作作風(fēng)不扎實(shí)和職業(yè)道德不牢固等；外部環(huán)境方面，重點(diǎn)查找對(duì)正確行使權(quán)力的影響，可能誘發(fā)行為失范的風(fēng)險(xiǎn)。

　　三、評(píng)定組織

　　成立崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)評(píng)定領(lǐng)導(dǎo)小組。由總經(jīng)理任組長(zhǎng)，其他班子成員任副組長(zhǎng)，各部室（單位）主要負(fù)責(zé)人任成員，下設(shè)辦公室，具體工作由辦公室負(fù)責(zé)。

　　四、原則和方式

　?。ㄒ唬┰瓌t。按照“分級(jí)負(fù)責(zé)、分級(jí)管理”的原則，廉政風(fēng)險(xiǎn)評(píng)定領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)本單位廉政風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的組織評(píng)定工作。通過(guò)科學(xué)評(píng)估，確定廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)“A、B、C”三個(gè)等級(jí)。

　?。ǘ┓绞?。實(shí)行定性和定量相結(jié)合的方式。

　　廉政風(fēng)險(xiǎn)劃分的依據(jù)主要是結(jié)合崗位工作的特點(diǎn)，對(duì)照思想道德、業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制、外部環(huán)境等查找廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性的大小、危害性的大小，員工在行使權(quán)力時(shí)自由裁量權(quán)的大小，以及權(quán)力與資金關(guān)聯(lián)程度的高低等內(nèi)容，按照“A、B、C”三個(gè)等級(jí)評(píng)估廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

　　1、定性評(píng)估。A級(jí)風(fēng)險(xiǎn)是指掌握重大項(xiàng)目調(diào)查決策、人事管理、資金管理、物資采購(gòu)（固定資產(chǎn)）、項(xiàng)目招標(biāo)等重要權(quán)力的領(lǐng)導(dǎo)和重點(diǎn)崗位（人員）； B級(jí)風(fēng)險(xiǎn)是指掌握一般項(xiàng)目調(diào)查決策、人事管理、資金管理、物資采購(gòu)（固定資產(chǎn)）、項(xiàng)目招標(biāo)等有一定決策權(quán)的領(lǐng)導(dǎo)和承辦崗位（人員）；C級(jí)風(fēng)險(xiǎn)是指較少掌握人、財(cái)、物管理權(quán)的領(lǐng)導(dǎo)、部室和崗位（人員）。

　　2、定量評(píng)估。即采取百分制量化評(píng)估。計(jì)算公式為：F（廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分值）=D（職權(quán)大?。?P（使用頻率）+G（發(fā)生概率）+C（危害程度）+X（問(wèn)題性質(zhì)）。其中：職權(quán)大小占40分，使用頻率占10分，發(fā)生概率占10分，危害程度占20分，問(wèn)題性質(zhì)占20分。評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)為：

　?。?）職權(quán)大?。荷婕啊叭匾淮蟆?、業(yè)務(wù)審批、資金管理等的崗位職權(quán)，分值為30<D≦40；基本未涉及的，分值為D≦30。

　?。?）使用頻率：使用頻率次數(shù)多的職權(quán)，分值為5<P≦10；次數(shù)少的，分值為P≦5。

　?。?）發(fā)生概率：發(fā)生廉政風(fēng)險(xiǎn)概率大，分值為5<G≦10；發(fā)生概率較小的，分值為G≦5。

　　（4）危害程度：對(duì)國(guó)家、集體或個(gè)人危害程度嚴(yán)重，分值為10<C≦20；對(duì)國(guó)家、集體或個(gè)人危害程度較輕，分值為C≦10。

　?。?）問(wèn)題性質(zhì)：構(gòu)成違法或嚴(yán)重違紀(jì)違規(guī)的行為，分值為10<X≦20；構(gòu)成一般或輕微違紀(jì)違規(guī)的行為，分值為X≦10。

　　按照上述定量辦法計(jì)算分值后，確定廉政風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)：A級(jí)風(fēng)險(xiǎn)在80分以上；B級(jí)風(fēng)險(xiǎn)為60分（含）到80分（含）之間；C級(jí)風(fēng)險(xiǎn)為60分以下。

　　五、 查找方式

　　1、自己找。依據(jù)各自崗位職責(zé)，結(jié)合履行職責(zé)、執(zhí)行制度、遵章守紀(jì)的實(shí)際，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行排查，并對(duì)查找出的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行歸類。

　　2、互相查。在個(gè)人認(rèn)真查找的基礎(chǔ)上，采取上級(jí)為下級(jí)點(diǎn)、下級(jí)為上級(jí)提、員工之間相互查、班子成員和部室之間相互找的方法，進(jìn)一步查漏補(bǔ)缺，確保風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查到位，不留死角。

　　3、群眾提。向服務(wù)對(duì)象進(jìn)行走訪和征求意見(jiàn)，從服務(wù)對(duì)象的反饋意見(jiàn)中收集、整理、分析廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

　　通過(guò)查找，由評(píng)定對(duì)象根據(jù)職責(zé)、職權(quán)和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分析，認(rèn)真填寫(xiě)《崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)自查表》、《單位廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)自查表》。

　　六、評(píng)定程序

　　1、崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查結(jié)果，參照等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)，通過(guò)自評(píng)、部室評(píng)審后，報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)審核，最后由領(lǐng)導(dǎo)小組對(duì)崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行點(diǎn)評(píng)、審核和確定，填寫(xiě)《崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防控目錄》，

　　2、單位廉政風(fēng)險(xiǎn)。由單位班子成員根據(jù)單位職能設(shè)置、職責(zé)定位等情況，結(jié)合員工和部室查找出來(lái)的廉政風(fēng)險(xiǎn)，著重從“權(quán)、錢(qián)、人、物”等領(lǐng)域，查找客觀存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)并填寫(xiě)《單位廉政風(fēng)險(xiǎn)防控目錄》。

　　七、制定防控措施

　　針對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，依據(jù)法律法規(guī)、政策規(guī)定、廉政要求、工作職責(zé)、工作標(biāo)準(zhǔn)等，制定有針對(duì)性、可操作性、有針對(duì)性提出具體和切實(shí)可行的防范措施，特別要突出對(duì)高等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)的防控。屬于業(yè)務(wù)流程運(yùn)行方面的，要建立健全運(yùn)行程序規(guī)定，探索完善分權(quán)、控權(quán)的有效辦法，規(guī)范流程行使；屬于制度機(jī)制方面的，按照建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系的要求，建立健全相關(guān)制度并抓好落實(shí)；屬于思想道德方面的，通過(guò)開(kāi)展專題黨課、示范教育、警示教育、崗位廉政教育等形式，增強(qiáng)黨員干部風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，提高廉潔從政的自覺(jué)性。

　　八、工作要求

　　1、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。由崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估領(lǐng)導(dǎo)小組具體負(fù)責(zé)崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防范工作的組織、協(xié)調(diào)、實(shí)施，形成上下一致、協(xié)同配合的工作氛圍。

　　2、認(rèn)真貫徹實(shí)施。評(píng)定對(duì)象要把崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)放在重要位置，以認(rèn)真負(fù)責(zé)的態(tài)度，全面評(píng)定存在廉政風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，制定切實(shí)有效的防范措施。

　　3、強(qiáng)化督促檢查。對(duì)確定的崗位風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)督管理，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，確保每個(gè)崗位、每個(gè)環(huán)節(jié)的崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)防措施準(zhǔn)確有效，將崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)降到最低限度，真正使公司的廉政風(fēng)險(xiǎn)建設(shè)取得實(shí)效。

　　二〇一二年八月十五日